一文读懂证监会发布会都说了那些大事
证监会：深港通运行总体正常 实现预期目标 证监会新闻发言人张晓军16日表示，深港通运行总体正常，实现预...
证监会：深港通运行总体正常 实现预期目标
证监会新闻发言人张晓军16日表示，深港通运行总体正常，实现预期目标。
张晓军介绍，深港通运行两周来呈现多个特点，一是深港通北热南冷，二是深港通跨境资金呈现净流入姿态；三是深股通额度的使用率略高于港股通；四是港股通交易相对分散。
对于北热南冷的现象，张晓军表示，这也说明境外投资者对于深股通的投资标的有一定的配置需求，符合预期，因深股通资金流向受多重影响，没必要过早下结论。
证监会对1宗案件作出行政处罚
证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会对1宗案件作出行政处罚。
据了解，深圳清水源投资者管理有限公司控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品买入世荣兆业的信息，但却控制“吴某卿”证券账户卖出世荣兆业1897826股，其中与上述6只产品互为对手方交易的世荣兆业合计1078436股，涉及交易金额15628223.78元，这一行为违反了相关规定，深圳证监局决定对陈述给予警告，并处以3万元罚款。
张晓军指出，证监会将持续对各类资本市场违法违规行为保持高压态势，依法依规精确打击，形成强有力的震慑，促进资本市场平稳健康发展。
证监会：正集中执法力量查处市场操纵违法行为
证监会新闻发言人张晓军16日表示，11月25日证监会披露了关于打击市场操纵违法行为专项执法行动的相关工作安排，目前证监会正在集中执法力量查处相关操纵行为，并正核实有关情况，相关工作正在稳步推进。
证监会修订发布上市公司定期报告信息披露内容与格式准则
证监会新闻发言人张晓军16日介绍，证监会将修订发布上市公司定期报告信息披露的内容与格式准则，此次修订的思路和原则包括：构建分层次统一的信息披露框架；增加投资者关心的信息内容，增加信息的有用性，突出重点；减少冗余的信息，减少投资者不关心的或者已披露的信息。张晓军说，下一步证监会还将进一步强化上市公司信息披露监管，维护投资者合法权益。
批准郑商所、大商所分别开展白糖、豆粕期权交易
证监会新闻发言人张晓军昨日表示，近日证监会已批准郑商所、大商所分别开展白糖、豆粕期权交易。
下一步证监会将督促两个交易所做好准备工作，确保新产品平稳推出、顺利运行，准备工作大约需要3个月准备时间，具体挂牌时间将另行公布。
证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》
证监会16日正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》，并自2017年7月1日起实施。同时，还将发布关于实施该管理办法的规定，规定自即日起实施。《管理办法》共43条，主要明确了三项制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系；二是明确了产品分级的底线要求和职责分工；三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务。
证监会新闻发言人张晓军介绍，《管理办法》在征求意见的过程中，共收到反馈意见715条，主要集中在投资者分类、产品或者服务分级、经营机构的适当性义务等方面。正式发布实施的《管理意见》对其中针对性、可行性较强的意见逐一采纳。
据了解，下一步证监会将按照上述规定的要求，督促经营机构在《管理办法》发布后、实施前的6个月过渡期内，从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。《管理办法》正式实施后，经营机构须按照办法相关要求，对新开立账户或接受服务的客户，以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理，建立投资者评估数据库，严格落实投资者适当性管理制度。
上交所发布公司债券临时报告信披格式指引
上交所16日新闻发布会宣布，即日发布《公司债券临时报告信息披露格式指引》。
上交所表示，为进一步规范公司债券信息披露，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上交所公司债券上市规则》、《上交所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等相关规定，制定了《公司债券临时报告信息披露格式指引》。
根据指引，发行人发行的公司债券，自债券在上交所上市交易/挂牌转让之日起，至债券兑付期届满前，应按指引履行临时报告披露义务。指引具体包含31号信息披露格式指引，包括发行人名称变更、发行人公司债券违约、发行人主体/债券信用评级发生变化、发行人当年累计新增借款超过上年末净资产的20%等。
证监会核准11家企业IPO申请
12月16日，我会按法定程序核准了11家企业的首发申请，其中，上交所5家(中国科技出版传媒股份有限公司、上海凯众材料科技股份有限公司、东莞市华立实业股份有限公司、杰克缝纫机股份有限公司、浙江荣晟环保纸业股份有限公司)，深交所中小板2家(广东翔鹭钨业股份有限公司、广州视源电子科技股份有限公司)，创业板4家(天津利安隆新材料股份有限公司、北京新雷能科技股份有限公司、湖南华凯文化创意股份有限公司、欧普康视科技股份有限公司)。本次将有东莞市华立实业股份有限公司、上海凯众材料科技股份有限公司、欧普康视科技股份有限公司等3家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述11家企业的筹资总额将不超过50亿元。
证监会：深港通运行总体正常 实现预期目标
证监会新闻发言人张晓军16日表示，深港通运行总体正常，实现预期目标。
张晓军介绍，深港通运行两周来呈现多个特点，一是深港通北热南冷，二是深港通跨境资金呈现净流入姿态；三是深股通额度的使用率略高于港股通；四是港股通交易相对分散。
对于北热南冷的现象，张晓军表示，这也说明境外投资者对于深股通的投资标的有一定的配置需求，符合预期，因深股通资金流向受多重影响，没必要过早下结论。
证监会对1宗案件作出行政处罚
证监会新闻发言人张晓军16日表示，证监会对1宗案件作出行政处罚。
据了解，深圳清水源投资者管理有限公司控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品买入世荣兆业的信息，但却控制“吴某卿”证券账户卖出世荣兆业1897826股，其中与上述6只产品互为对手方交易的世荣兆业合计1078436股，涉及交易金额15628223.78元，这一行为违反了相关规定，深圳证监局决定对陈述给予警告，并处以3万元罚款。
张晓军指出，证监会将持续对各类资本市场违法违规行为保持高压态势，依法依规精确打击，形成强有力的震慑，促进资本市场平稳健康发展。
证监会：正集中执法力量查处市场操纵违法行为
证监会新闻发言人张晓军16日表示，11月25日证监会披露了关于打击市场操纵违法行为专项执法行动的相关工作安排，目前证监会正在集中执法力量查处相关操纵行为，并正核实有关情况，相关工作正在稳步推进。
证监会修订发布上市公司定期报告信息披露内容与格式准则
证监会新闻发言人张晓军16日介绍，证监会将修订发布上市公司定期报告信息披露的内容与格式准则，此次修订的思路和原则包括：构建分层次统一的信息披露框架；增加投资者关心的信息内容，增加信息的有用性，突出重点；减少冗余的信息，减少投资者不关心的或者已披露的信息。张晓军说，下一步证监会还将进一步强化上市公司信息披露监管，维护投资者合法权益。
批准郑商所、大商所分别开展白糖、豆粕期权交易
证监会新闻发言人张晓军昨日表示，近日证监会已批准郑商所、大商所分别开展白糖、豆粕期权交易。
下一步证监会将督促两个交易所做好准备工作，确保新产品平稳推出、顺利运行，准备工作大约需要3个月准备时间，具体挂牌时间将另行公布。
证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》
证监会16日正式发布《证券期货投资者适当性管理办法》，并自2017年7月1日起实施。同时，还将发布关于实施该管理办法的规定，规定自即日起实施。《管理办法》共43条，主要明确了三项制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系；二是明确了产品分级的底线要求和职责分工；三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务。
证监会新闻发言人张晓军介绍，《管理办法》在征求意见的过程中，共收到反馈意见715条，主要集中在投资者分类、产品或者服务分级、经营机构的适当性义务等方面。正式发布实施的《管理意见》对其中针对性、可行性较强的意见逐一采纳。
据了解，下一步证监会将按照上述规定的要求，督促经营机构在《管理办法》发布后、实施前的6个月过渡期内，从管理制度、技术设备、人员配备等各个层面做好准备。《管理办法》正式实施后，经营机构须按照办法相关要求，对新开立账户或接受服务的客户，以及购买新产品或接受新服务的老客户进行分类、评估、匹配及动态管理，建立投资者评估数据库，严格落实投资者适当性管理制度。
上交所发布公司债券临时报告信披格式指引
上交所16日新闻发布会宣布，即日发布《公司债券临时报告信息披露格式指引》。
上交所表示，为进一步规范公司债券信息披露，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上交所公司债券上市规则》、《上交所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等相关规定，制定了《公司债券临时报告信息披露格式指引》。
根据指引，发行人发行的公司债券，自债券在上交所上市交易/挂牌转让之日起，至债券兑付期届满前，应按指引履行临时报告披露义务。指引具体包含31号信息披露格式指引，包括发行人名称变更、发行人公司债券违约、发行人主体/债券信用评级发生变化、发行人当年累计新增借款超过上年末净资产的20%等。
证监会核准11家企业IPO申请
12月16日，我会按法定程序核准了11家企业的首发申请，其中，上交所5家(中国科技出版传媒股份有限公司、上海凯众材料科技股份有限公司、东莞市华立实业股份有限公司、杰克缝纫机股份有限公司、浙江荣晟环保纸业股份有限公司)，深交所中小板2家(广东翔鹭钨业股份有限公司、广州视源电子科技股份有限公司)，创业板4家(天津利安隆新材料股份有限公司、北京新雷能科技股份有限公司、湖南华凯文化创意股份有限公司、欧普康视科技股份有限公司)。本次将有东莞市华立实业股份有限公司、上海凯众材料科技股份有限公司、欧普康视科技股份有限公司等3家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述11家企业的筹资总额将不超过50亿元。
