一位研究总监的"跨界"双面人生!结果,罚单"突然降临"

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中国基金报记者 林雪

券商研究总监在职期间,居然在外面兼职做私募,最近安徽证监局开出的一张,警示函罚单引起市场关注。

前国元证券研究中心研究总监王某某(王某某),在券商工作期间,先是担任了上海昌兴股权投资,的投资总监,后又控股上海有谱投资、担任法定代表人,这种行为违反了证券,工作人员的相关规定,最终被监管处罚。
券商研究总监兼职做私募,被开罚单
 


11月27日,安徽证监局发布《关于对王某某(王某某,)采取出具警示函措施的决定》,提到王某某(王某某)在国元证券任职任职期期间存在担任,上海昌兴股权投资基金管理,有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人、控股上海有谱投资管理,有限公司的情况。

安徽证监局表示,王某某的这种行为违反了《证券期货经营机构及其,工作人员廉洁从业规定》第十条规定,也就是证券期货经营机构工作,人员不得以下列方式谋取不正当利益:(一)直接或者间接以第九条,所列形式收受、索取他人的财物或者利益;(二)直接或者间接利用他人提供或主动,获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取,利益;(三)以诱导客户从事不必要,交易、使用客户受托资产进行不必要交易等,方式谋取利益;(四)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者,从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;(五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事,营利性经营活动提供便利条件;(六)其他谋取不正当利益的,情形。
在券商工作期间两次,在外面搞兼职


这究竟是怎么一回事,作为前国元证券研究中心研究总监,的王某某(王某某),是如何在任职期间在外面搞,起了兼职、做私募?一起跟着基金君来看看。

基金业协会信息显示,王某某(王某某)是在2010年,8月进入国元证券,到2019年1月才离职。他在国元证券研究中心先后担任,过研究员、首席策略研究员、宏观策略组组长、研究策划小组成员建,秘书长、研究总监等职务,几段任职时间都是能连,起来的,说明期间他并未离职。但是奇怪的是,他中间有一段时间(也就是2014年11月到,2015年10月)在一家股权私募机构——上海昌兴股权投资基金管理,有限公司,当过一年左右的投资总监。
基金君从证券业协会从业人员执业注册公示,信息里也看到,王某某(王某某)在2011年4月21日,至2019年1月29日,在国元证券担任分析师。这也印证了他在股权私募,做兼职期间,其实还在国元证券工作。
不仅如此,王某某(王某某)在尚未从,国元证券离职时就控股了一家投资机构,也就是他后面备案的证券,私募机构上海有谱投资管理有限公司。

天眼查信息显示,王某某(王某某)是在2018年,12月通过股权变更,成为上海有谱投资,管理有限公司的股东,同时他也成为公司的,法定代表人。目前王某某持有上海有,谱投资54%的股份,是该公司的大股东。
但是,同样比较奇怪的是,无论从基金业协会还是证券业,协会信息看,我们发现王某某(王某某),是直到2019年1月才从国元证券离职的,也就是说在离职前一个半月他就拿下,了一家投资公司,并且成为大股东、法定代表人,随后今年9月,上海有谱投资备案,成为私募证券投资基金管理人。
就在今年10月《每日经济新闻》就王某某(王某某),在国元证券任职期间搞兼职一事,采访过国元证券董秘办的,工作人员,该工作人员告诉记者,王某某(王某某)是,在今年1月14日办理了离职,前前后后有半个月的时间,最终办完离职手续,是在今年2月。而对于王某某(王某某)在国元证券任职期间,在外兼职私募一事,该工作人员告诉记者,自己并不了解这个事情。记者也试图采访王某某,但截至发稿,也没有联系上王某某。

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编辑:舰长
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