新三板一周要点 多家挂牌公司IPO有进展,3家成功“转板”,3家开始接受上市辅导

本周新三板重要事项一览~...





10月8日-10月11日,新三板市场运行情况如下:
本周重大事项
三季度17家做市商获做市转让经手费减免资格

10月11日,全国股转公司发布了2019年三季度做市商评价结果。本次评价对象为2019年三季度开展做市业务的86家做市商,根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价办法(试行)》,17家做市商获得做市转让经手费减免资格,合计减免做市转让经手费占2019年三季度做市商经手费总额的89.7%。

综合排名前5%(含)(经手费减免比例100%):

中泰证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

申万宏源证券有限公司

广发证券股份有限公司

做市转让是新三板市场一项重要的制度创新,全国股转公司始终坚持并鼓励大力发展做市制度。未来,全国股转公司将在持续开展做市商评价工作基础上,跟踪评估实施效果,根据市场发展情况优化评价规则,推动做市业务持续健康发展。

9月股转公司对50宗违规行为采取自律监管措施

全国股转公司10月11日发布公告,9月共对1宗违规行为给予纪律处分,对50宗违规行为采取自律监管措施,其中30宗违规行为被采取口头警示、约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施,20宗违规行为被采取书面形式的自律监管措施。

9月被采取书面形式自律监管措施的违规行为主要包括规范运作违规、信息披露违规、并购重组违规和其他违规行为。
市场交易
由于国庆假期因素,本周有四个交易日。全国股转公司官网数据显示,本周新三板市场共成交9.23亿元,其中做市转让成交3亿元,集合竞价转让成交6.26亿元。今年以来新三板市场共成交611.82亿元。
▲本周做市指数走势


本周做市指数累计下跌0.71%,指数从9月30日的收盘点位784.87点跌至10月11日的779.32点。
挂牌与摘牌
本周新增2家挂牌公司。截至10月11日,挂牌公司总数为9219家,其中基础层8535家,创新层684家;做市转让759家,集合竞价转让8460家。
本周共有18家新三板公司摘牌,米奥会展和贝斯美因转板摘牌,其余均为主动申请终止挂牌,具体名单如下:
IPO辅导及上会


本周,多家新三板公司IPO有新进展,联瑞新材科创板IPO申请获上交所上市委通过;通达电气和天迈科技2家公司IPO获证监会发审委通过。本周,新增3家公司接受上市辅导,2家公司公布IPO计划。

10月9日,中惠旅公告,公司于10月8日收到湖南证监局签发的确认函,目前公司正在接受光大证券的辅导,辅导期自9月27日开始计算。

10月9日,恒光股份公告,公司于10月8日收到了湖南证监局出具的确认函,辅导备案登记日为9月26日,目前公司正在接受西部证券的辅导。

10月9日,联盛化学公告,浙江证监局已于10月8日在其官方网站上公示了公司辅导备案文件。目前,公司正在接受中银国际证券的辅导,辅导期自10月8日开始计算。

10月9日,海尔思公告,公司正式启动在国内证券市场首次公开发行股票并上市的工作,公司于9月30日与平安证券签订首次公开发行股票并上市工作的一揽子协议。

10月11日,荣信教育公告,公司拟启动首次公开发行股票并于境内上市的工作,公司已与中原证券正式签订辅导协议。
增发情况
本周有8家公司实施增发,合计募集资金9700万元,其中单笔最大值为2000万元。至此今年以来新三板发行金额共222.18亿元。
本周只有1家公司新发布了增发预案,有金人家计划以每股1元的价格,发行不超过600万股股份,募集资金不超过600万元。
上市公司收购
本周新增一起上市公司收购新三板公司案例:

10月11日,A股公司中国高科公告,公司拟以自有资金2亿元,收购英腾教育49%的股份。这次交易完成后,英腾教育将成为公司的全资子公司。英腾教育已于2017年9月12日终止挂牌新三板。



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